Роспотребнадзор. Драгоценные металлы, камни, изделия из них

Сфера по обращению драгоценностей крайне серьезно регулируется государством. Законодатель, за нарушение норм при обращении драгоценных металлов и камней, предусмотрел как административную, так и уголовную ответственность.

Чем регулируется ответственность?

Отчуждение драгоценностей.

Перевозка драгоценных металлов.

Чем регулируется ответственность?

Основными нормативными актами, регулирующими деятельность по добыче и отчуждению драгоценностей, являются Федеральный закон № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» и Закон РФ «О недрах» № 2395-1.

За нарушение правил при обращении с драгоценностями предусмотрена административная ответственность статьями 15.43 - 15.47 КоАП РФ. Проверки проводятся сотрудниками Минфина, а к ответственности по ним привлекает суд.

Уголовная ответственность предусмотрена статьями 191 УК РФ. Причем она касается только “сырья”, но не “изделий из него” 

Административная ответственность установлена за следующие действия:

1. Ведение деятельности, связанной с осуществлением операций с драгметаллами и камнями, без постановки на специальный учет (согласно Правилам ведения такого учета, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 01.10.2015 N 1052)
2. Незаконная добыча драгметаллов и камней либо совершение с ними операций
3. Незаконный аффинаж драгметаллов и камней либо совершение с ними операций
4. Нарушение требований при обращении с драгметаллами и камнями, в том числе при перевозке
5. Нарушения правил учета, хранения и инвентаризации драгметаллов и камней

Каждый этап, который проходят драгметаллы и камни, регулируется отдельными нормативными актами, ответственность за нарушение которых установлены указанными статьями.

В связи со спецификой предмета, описанные нарушения караются большими штрафами, конфискациями, приостановлениями деятельности, лицензий или даже отзывом последних.

Добыча и производство драгоценных металлов и камней

Под добычей драгметаллов понимается их извлечение из месторождений с получением концентратов и других полупродуктов, содержащих драгоценные металлы (ст. 1 Закона о драгоценных металлах).

Деятельность эта является исключительно лицензируемой Роснедрами.

Аффинаж (очистка от примесей) производится в соответствии с порядком, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 17.08.1998 N 972.

Отчуждение драгоценностей.

Отчуждение драгоценностей возможно только по договору или на иных основаниях, установленных законодательством Российской Федерации.

Соответственно, в случае перехода права собственности на драгметаллы в обход требований, установленных законодательством, лицо может быть привлечено к ответственности.

При добыче драгоценностей все полезные ископаемые изначально принадлежат нашему государству.

Только в том случае, если организация в порядке, установленном законодательством, получила лицензию на добычу драгоценностей, она сможет оставить у себя добытые полезные ископаемые (ч. 4 ст. 2 Закона о драгоценных металлах).

В данном вопросе судебной практики не так много, но вот один из примеров.

В одном из дел, Арбитражный суд города Москвы признал право собственности юридического лица на шлиховое золото весом почти в тридцать килограмм, хранящиеся в УВД Магаданской области в качестве вещественных доказательств по уголовному делу.

В удовлетворении встречного иска отказано.

Встречное исковое заявление было подано «Государственным учреждением по формированию Государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации, (Гохран России) при Министерстве финансов Российской Федерации».

Данное учреждение действует от имени Российской Федерации и заявляло требование, чтобы драгоценные металлы остались в собственности Российской Федерации.

Суд первой инстанции пришел к выводу о том, что юридическое лицо являлось субъектом добычи драгметаллов и осуществляло свою деятельности на основании лицензии на право пользования недрами.

При этом, незаконные действия генерального директора организации не повлекли незаконности деятельности самого юридического лица, поскольку в действиях руководителя юридического лица присутствовало наличие преступного умысла, что неприменимо в отношении юридического лица.

Решение суда первой инстанции после двух обжалований было оставлено в силе и шлиховое золото вернулось в собственность юридического лица.

Перевозка драгоценных металлов.

После добычи драгоценностей, они должны быть перевезены для обработки и аффинажа. Такая перевозка осуществляется в соответствии с требованиями законодательства (ч. 3 ст. 29 Закона о драгоценных металлах).

По общему правилу перевозка драгоценностей должна осуществляться в сопровождении вооруженной охраны. Транспорт должен быть оборудован соответствующими техническими устройствами. Требования к такому транспорту вырабатываются органами внутренних дел.

К перевозке предпринимателями своей продукции из драгоценных металлов таких жестких требований не предъявляется, однако обеспечение особой сохранности в любом случае должно быть.

Учет и хранение драгоценных металлов, камней, продукции из них, инвентаризация

Учет и контроль за всеми этапами оборота для подтверждения подлинности и легальности драгоценных металлов, камней, изделий из них производится с использованием государственной информационной системы (ГИИС ДМДК) (п. 1 ст. 12.2 Закона о драгоценных металлах).

Учет и хранение производятся в соответствии с Правилами, утвержденными. Постановлением Правительства РФ от 28.09.2000 N 731.

Основания для освобождения от ответственности

Любая ответственность наступает только в случае её фиксации, и к такой фиксации предъявляются довольно жесткие требования, нарушение которых делает протоколы об административных нарушениях недопустимыми доказательствами.

Материалы, составленные должностными лицами, превышающими свои полномочия или, наоборот, пренебрегающими правилами и деталями, будут рассмотрены судами в пользу привлекаемого к ответственности лица только тогда, когда это лицо будет активно участвовать в процессе и доказывать отсутствие оснований для привлечения к ответственности.

Оснований для отказа в назначении наказания у суда - огромное множество. Но судьи склонны доверять государственным органам, поэтому нарушения должны быть очевидными и неисправимыми, а судебная практика по ним - устоявшейся.

Суды могут прекратить производство по делу в связи отсутствием состава (например, не субъект) или недоказанностью самого события правонарушения (например, не доказано, что это драгметалл), вернуть материалы на доп. проверку, после которой сроки привлечения уже могут истечь (составляют они всего 3 месяца).

Специальной судебной практики по данному составу не так уж и много, тем она и ценна. Однако общие правила, работающие по любому из составов, никогда не отменяются, и работая с юристом со дня получения извещения о проверке, можно отбиться от штрафов даже при очевидности нарушения на первый взгляд.